東莞市寶拓來金屬有限公司

2024年度負(fù)責(zé)任礦物采購盡職調(diào)查報(bào)告

1.         寶拓來信息

寶拓來名：東莞市寶拓來金屬有限公司（以下簡稱寶拓來）。寶拓來成立于2011年，寶拓來的CID號碼是CID000377，寶拓來的廠址位于廣東省東莞市大朗鎮(zhèn)黃草朗社區(qū)福進(jìn)西路1號101室，采購原材料為錫錠和二次回收料錫渣。

2.         RMAP評估總結(jié)

寶拓來于2024年 10月申請RMAP評估，并確定2025年上半年參加RMAP 現(xiàn)場審核，審核日期已經(jīng)確定在2025年4月25日，此次的審核由Greenment 完成，審核評估范圍為審核日期前45天倒推12個(gè)月。

3.     寶拓來供應(yīng)鏈政策

為避免使用直接或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使他們得益的沖突礦物及/或涉及在高風(fēng)險(xiǎn)和受沖突影響地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，寶拓來制定了供應(yīng)鏈政策。本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用全球范圍。

寶拓來承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn)，將立即處理。本政策經(jīng)管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施。本政策已向相關(guān)方（供應(yīng)商，客戶，員工等）廣泛傳播，可在以下網(wǎng)址查閱：http://www.hk408.com.cn/

4.     寶拓來管理體系

4.1管理結(jié)構(gòu)

a           寶拓來恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，建立負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系，制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：

b          寶拓來制定了《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理手冊》，成立供應(yīng)鏈管理工作組，負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。

c           寶拓來已任命總經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括采購部、生產(chǎn)部和倉庫）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

d          寶拓來按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃更新，寶拓來會(huì)根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。

e           寶拓來定期和不定期對已識別的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進(jìn)行評估，對原料來源的合理性（如：產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進(jìn)行確定，對調(diào)查的原產(chǎn)地、運(yùn)輸過程、供應(yīng)商進(jìn)行評估，如發(fā)現(xiàn)示警信號，對示警信號進(jìn)行調(diào)查并進(jìn)行處理。

4.2 內(nèi)部控制系統(tǒng)

寶拓來于2024年12月向所有上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。寶拓來已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的合同中。寶拓來在收到每筆錫精礦原料時(shí)都會(huì)審查原料，在整個(gè)過程中實(shí)施質(zhì)量平衡評估。寶拓來每年考察直接供應(yīng)商一次，并將盡職調(diào)查要求作為現(xiàn)場溝通內(nèi)容的一部分。

寶拓來參考RMI 的要求，建立了申訴機(jī)制，并設(shè)立聯(lián)系渠道，通過電子郵箱收集相關(guān)方申訴信息。郵箱地址為：sales@dg-baotai.cn。

4.3 記錄保留系統(tǒng)

寶拓來要求與負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全儲(chǔ)在寶拓來數(shù)據(jù)庫中。

5. 風(fēng)險(xiǎn)識別

寶拓來設(shè)有一套健全的流程來識別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)，制定了識別 CAHRA 的程序。程序包括寶拓來供應(yīng)鏈政策及外部資源，確定“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及更新頻率。

寶拓來使用以下資源來確定CAHRA：

a     海德堡沖突晴雨表，以國家或地區(qū)概覽強(qiáng)度評分定義供應(yīng)鏈沖突情況。

人類發(fā)展指數(shù)，根據(jù)該資源人類發(fā)展團(tuán)體為低人類發(fā)展水平國家/地區(qū)。

b     世界銀行全球治理指標(biāo)，以治理指數(shù)定義供應(yīng)鏈治理情況。

c     美國，歐盟，聯(lián)合國，供應(yīng)商和寶拓來所在國家制裁名單

d     多德-弗蘭克法案。

寶拓來設(shè)計(jì)了一套識別供應(yīng)商 (KYC) 流程，包括了解供應(yīng)商合法性信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)。我們的所有供應(yīng)商今年已完成并交回 KYC 表格。寶拓來的風(fēng)險(xiǎn)評估委員會(huì)對錫原料采購供應(yīng)鏈進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評估，并匯總、審查所收到的供應(yīng)商識別問卷與信息。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號，寶拓來將與供應(yīng)商進(jìn)一步合作，明確改進(jìn)期限與文件。在本報(bào)告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYC 表格相關(guān)的示警信號。

寶拓來要求供應(yīng)商提供每筆交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點(diǎn)。

寶拓來對照 CAHRA、制裁清單、當(dāng)?shù)胤珊蛯毻貋聿少徱髮彶樗占乃行畔ⅰ?/span>

在本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段內(nèi)未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報(bào)者）申訴。

根據(jù)已制訂的CAHRA識別程序，KYC問卷，社交媒體信息收集，以及供應(yīng)商拜訪和審核，結(jié)合我公司采購物料類型等，我公司的采購屬于低風(fēng)險(xiǎn)采購。同時(shí)我們也實(shí)時(shí)關(guān)注采購實(shí)踐和風(fēng)險(xiǎn)的變化，包括不局限于采購來源國，供應(yīng)商等風(fēng)險(xiǎn)。

6. 風(fēng)險(xiǎn)緩解

寶拓來將根據(jù)《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別和評估管理程序》對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，一旦發(fā)現(xiàn)示警信號或高風(fēng)險(xiǎn)原料，我們將采取以下風(fēng)險(xiǎn)緩解與管理措施：

a           向?qū)毻貋砀邔庸芾砣藛T匯報(bào)調(diào)查結(jié)果，說明在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估過程中收集的信息以及識別的實(shí)際和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

b          根據(jù)寶拓來的供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險(xiǎn)緩解策略，制定和采用風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃，并與供應(yīng)商與受影響的相關(guān)方協(xié)商達(dá)成一致。風(fēng)險(xiǎn)緩解策略包括：

1)     在整個(gè)可衡量風(fēng)險(xiǎn)緩解過程中繼續(xù)開展貿(mào)易。

2)     在不斷降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)暫時(shí)中止貿(mào)易。

3)     在風(fēng)險(xiǎn)緩解措施不可行或無法接受的情況下終止與供應(yīng)商的合作。

c           持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的有效性。如果必要，對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)情況產(chǎn)生變化后，再次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

東莞市寶拓來金屬有限公司

發(fā)布時(shí)間：2025年01月09日