東莞市寶拓來金屬有限公司

2024年度負責任礦物采購盡職調查報告

1.         寶拓來信息

寶拓來名：東莞市寶拓來金屬有限公司（以下簡稱寶拓來）。寶拓來成立于2011年，寶拓來的CID號碼是CID000377，寶拓來的廠址位于廣東省東莞市大朗鎮黃草朗社區福進西路1號101室，采購原材料為錫錠和二次回收料錫渣。

2.         RMAP評估總結

寶拓來于2024年 10月申請RMAP評估，并確定2025年上半年參加RMAP 現場審核，審核日期已經確定在2025年4月25日，此次的審核由Greenment 完成，審核評估范圍為審核日期前45天倒推12個月。

3.     寶拓來供應鏈政策

為避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及/或涉及在高風險和受沖突影響地區進行其他嚴重侵犯人權行為的沖突礦物，寶拓來制定了供應鏈政策。本供應鏈政策完全符合第三版經合組織關于來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南（經合組織指南）。它涵蓋了經合組織指南附錄二中確定的所有風險，適用全球范圍。

寶拓來承諾一經發現任何附錄二風險，將立即處理。本政策經管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向相關方（供應商，客戶，員工等）廣泛傳播，可在以下網址查閱：http://www.hk408.com.cn/

4.     寶拓來管理體系

4.1管理結構

a           寶拓來恪守在供應鏈政策方面的承諾，建立負責任礦物供應鏈管理體系，制定了以下方面的盡職調查內部流程：

b          寶拓來制定了《負責任礦物供應鏈管理手冊》，成立供應鏈管理工作組，負責監督盡職調查計劃和風險管理的設計和實施。

c           寶拓來已任命總經理負責協調相關部門（包括采購部、生產部和倉庫）的工作，確保各部門恪盡職守，執行盡職調查計劃并報告所發現的任何示警信號和潛在風險。

d          寶拓來按照盡職調查計劃的要求每年對所有相關部門的主要人員開展一次盡職調查管理體系培訓。如計劃更新，寶拓來會根據需要開展額外培訓。

e           寶拓來定期和不定期對已識別的供應商與原料相關信息進行評估，對原料來源的合理性（如：產地、產能、類型特征等）進行確定，對調查的原產地、運輸過程、供應商進行評估，如發現示警信號，對示警信號進行調查并進行處理。

4.2 內部控制系統

寶拓來于2024年12月向所有上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。寶拓來已將盡職調查要求納入與直接供應商達成的具有法律約束力的合同中。寶拓來在收到每筆錫精礦原料時都會審查原料，在整個過程中實施質量平衡評估。寶拓來每年考察直接供應商一次，并將盡職調查要求作為現場溝通內容的一部分。

寶拓來參考RMI 的要求，建立了申訴機制，并設立聯系渠道，通過電子郵箱收集相關方申訴信息。郵箱地址為：sales@dg-baotai.cn。

4.3 記錄保留系統

寶拓來要求與負責任礦物供應鏈管理相關的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全儲在寶拓來數據庫中。

5. 風險識別

寶拓來設有一套健全的流程來識別供應鏈中的風險，制定了識別 CAHRA 的程序。程序包括寶拓來供應鏈政策及外部資源，確定“受沖突影響和高風險”地區的標準以及更新頻率。

寶拓來使用以下資源來確定CAHRA：

a     海德堡沖突晴雨表，以國家或地區概覽強度評分定義供應鏈沖突情況。

人類發展指數，根據該資源人類發展團體為低人類發展水平國家/地區。

b     世界銀行全球治理指標，以治理指數定義供應鏈治理情況。

c     美國，歐盟，聯合國，供應商和寶拓來所在國家制裁名單

d     多德-弗蘭克法案。

寶拓來設計了一套識別供應商 (KYC) 流程，包括了解供應商合法性信息、供應商分析和潛在風險。我們的所有供應商今年已完成并交回 KYC 表格。寶拓來的風險評估委員會對錫原料采購供應鏈進行了風險評估，并匯總、審查所收到的供應商識別問卷與信息。一旦發現示警信號，寶拓來將與供應商進一步合作，明確改進期限與文件。在本報告期間，沒有發現與所提交的 KYC 表格相關的示警信號。

寶拓來要求供應商提供每筆交易的原產地信息，并確保能夠了解交易來源、運輸路線以及直接供應商的名稱和地點。

寶拓來對照 CAHRA、制裁清單、當地法律和寶拓來采購要求審查所收集的所有信息。

在本報告涵蓋的時間段內未收到相關方（受影響人員或舉報者）申訴。

根據已制訂的CAHRA識別程序，KYC問卷，社交媒體信息收集，以及供應商拜訪和審核，結合我公司采購物料類型等，我公司的采購屬于低風險采購。同時我們也實時關注采購實踐和風險的變化，包括不局限于采購來源國，供應商等風險。

6. 風險緩解

寶拓來將根據《供應鏈風險識別和評估管理程序》對供應鏈風險進行管控，一旦發現示警信號或高風險原料，我們將采取以下風險緩解與管理措施：

a           向寶拓來高層管理人員匯報調查結果，說明在供應鏈風險評估過程中收集的信息以及識別的實際和潛在風險。

b          根據寶拓來的供應鏈政策中的風險緩解策略，制定和采用風險緩解計劃，并與供應商與受影響的相關方協商達成一致。風險緩解策略包括：

1)     在整個可衡量風險緩解過程中繼續開展貿易。

2)     在不斷降低風險的同時暫時中止貿易。

3)     在風險緩解措施不可行或無法接受的情況下終止與供應商的合作。

c           持續監控風險，評估風險緩解措施的有效性。如果必要，對相關風險或風險情況產生變化后，再次進行風險評估。

東莞市寶拓來金屬有限公司

發布時間：2025年01月09日